39.基金市场的参与主体不包括( )。
A. 中国银行。
B. 基金当事人。
C. 基金市场服务机构。
D. 基金监管机构和自律组织。
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437.以下关于基金管理公司的风险管理目标的说法错误的是()。
A. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益,在没有风险的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
B. 不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益。
C. 建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
D. 维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。
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12.金融资产一般分为( )
A. 股权类和基金类金融资产
B. 股权类和债权类金融资产
C. 基金类和债权类
D. 证券类和股票类
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187.远期合约说法错误的是()
A. 市场效率偏低
B. 流动性较差
C. 违约风险较高
D. 通常进行现金交割
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2.()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 衍生金融工具
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421.基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。
A. 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B. 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C. 遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
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17.关于证券投资基金的表述,错误的是()
A. 基金投资者是基金的所有者
B. 基金管理人负责基金财产的保管
C. 基金实行组合投资,以便分散风险
D. 基金管理人负责基金的投资操作
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192.金融远期合约主要包括( )。Ⅰ.远期利率合约Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.利率期货合约
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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331.下列关于夏普比率说法中,正确的是()。Ⅰ.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因,是在测度期间内两者都是在不断变化的Ⅱ.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率Ⅲ.夏普比率数值越小,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好Ⅳ.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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252.β系数衡量的是()
A. 资产实际收益率与期望收益率的偏离程度
B. 两个风险资产收益的相关性
C. 组合收益率的标准差
D. 资产收益率和市场组合收益率之间的线性关系
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