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398.2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未标明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的时()

A、基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书

B、基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C、 A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处

D、 A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处

答案：D

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258.一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。Ⅰ.投资信息Ⅱ.基本面信息Ⅲ.价格信息Ⅳ.风险信息

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192.金融远期合约主要包括( )。Ⅰ.远期利率合约Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.利率期货合约

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386.基金市场营销的()是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务的特性。

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14.( )是基金投资中最重要的一种类型

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317.当投资境外的市场时,基金面临最大的风险是( )。

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149.关于EBITDA计算公式正确的是( )

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447.基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则

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431.以下关于督察长的职责的说法错误的是()。

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53.下列关于基金中的基金的说法错误的是( )

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176.关于债券凸性,对于凸性为正的债券,收益率升高时,斜率是较小的()值;在其他特性相同时,投资者应选择凸性更()的债券进行投资。

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单选题

)

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基金从业资格考试题库_t

398.2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未标明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的时()

A、基金宣传推介材料,应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书

B、基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C、 A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处

D、 A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实,无需注明出处

答案：D

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258.一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。Ⅰ.投资信息Ⅱ.基本面信息Ⅲ.价格信息Ⅳ.风险信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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192.金融远期合约主要包括( )。Ⅰ.远期利率合约Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.远期股票合约Ⅳ.利率期货合约

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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386.基金市场营销的()是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务的特性。

A. 服务性

B. 专业性

C. 持续性

D. 适用性

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14.( )是基金投资中最重要的一种类型

A. 私募股权基金

B. 证券投资基金

C. 对冲基金

D. 另类投资基金

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317.当投资境外的市场时,基金面临最大的风险是( )。

A. 利率风险。

B. 购买力风险。

C. 信用风险。

D. 汇率风险。

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149.关于EBITDA计算公式正确的是( )

A. EBITDA=净利润+所得税+利息+折旧+摊销

B. EBITDA=净利润+所得税+利息+摊销

C. EBITDA=净利润+利息+折旧+摊销

D. EBITDA=净利润+所得税+利息+折旧

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447.基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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431.以下关于督察长的职责的说法错误的是()。

A. 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见

C. 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

D. 向董事会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

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53.下列关于基金中的基金的说法错误的是( )

A. 规定FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF

B. 除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准

C. 允许FOF持有分级基金等具有衍生品性质产品

D. 防范利益输送:要求除ETF联接基金外,FOF投资其他基金时,被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元

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176.关于债券凸性,对于凸性为正的债券,收益率升高时,斜率是较小的()值;在其他特性相同时,投资者应选择凸性更()的债券进行投资。

A. 负;低

B. 正;高

C. 负;高

D. 正;低

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