455.合规独立性不包括()

A. 风险控制。

B. 选择资产组合。

C. 进行资产配置。

D. 制定投资政策说明书。

A. 政策风险。

B. 利率风险。

C. 信用风险。

D. 提前赎回风险。

A. 资产实际收益率与期望收益率的偏离程度

B. 两个风险资产收益的相关性

C. 组合收益率的标准差

D. 资产收益率和市场组合收益率之间的线性关系

A. 美式期权。

B. 修正的美式期权。

C. 欧式期权。

D. 大西洋期权。

A. 蓝筹股

B. 周期型股票

C. 收益型股票

D. 逆势型股票

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

A. 在SML线上方的点

B. 在SML线下方的点

C. 在SML线上的点

D. 在资本市场线上

A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B. 网点较多,便于传统客户交易买卖

C. 客户经理专业水平相对较高,服务也较好

D. 主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力

A. 28%~35%.

B. 70%~35%.

C. 28%~-28%。

D. 63%~7%.

A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C. 对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析

D. 以上都不是