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460.合规管理部门对()负责

A、 股东

B、 董事会

C、 督察长

D、 总经理

答案:D

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124.下列选项中,不属于评价企业盈利能力最重要的三种比率是( )。
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93.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )
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238.以下不属于机构投资者的是()。
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365.下列关于净额结算原则的说法中,错误的是()
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114.以下不是终值决定因素的是()
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139.下列不是普通股特征的是( )
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372.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列说法正确的是()。Ⅰ.具备安全保管资产的条件Ⅱ.最近5年没有收到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
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323.风险价值var是指() 。
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158.货币市场工具主要是( )证券
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-4c30-c059-6f3838768300.html
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288.证券市场的交易机制中包含的市场有( )。Ⅰ.报价驱动市场Ⅱ.经纪人市场Ⅲ.发行市场Ⅳ.流通市场Ⅴ.指令驱动市场
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(
单选题
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460.合规管理部门对()负责

A、 股东

B、 董事会

C、 督察长

D、 总经理

答案:D

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相关题目
124.下列选项中,不属于评价企业盈利能力最重要的三种比率是( )。

A. 销售利润率。

B. 资产收益率。

C. 应收账款周转率。

D. 净资产收益率。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-ff68-c059-6f3838768300.html
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93.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )

A. 内幕消息

B. 举报违法行为

C. 商业秘密

D. 客户资料

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238.以下不属于机构投资者的是()。

A. 基金公司

B. 中国社会保障基金

C. 证券公司

D. 合格投资者

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365.下列关于净额结算原则的说法中,错误的是()

A. 净额结算又称差额清算,分为双边净额结算和多边净额结算

B. 双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵

C. 多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵

D. 在引入共同对手方的情况下,计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算

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114.以下不是终值决定因素的是()

A. 现值

B. 年利率

C. 年金

D. 年限

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139.下列不是普通股特征的是( )

A. 风险高

B. 收益低

C. 没有期限

D. 参与公司决策

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372.托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列说法正确的是()。Ⅰ.具备安全保管资产的条件Ⅱ.最近5年没有收到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-58eb-c059-6f3838768300.html
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323.风险价值var是指() 。

A. 在给定的时间区间内的资产的损失程度。

B. 在给定的时间区间内的资产价值。

C. 在给定的时间区间和给定的置信水平下,投资组合所面临的潜在最大损失。

D. 在给定的时间区间内的资产增值。

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158.货币市场工具主要是( )证券

A. 长期性、高流动性

B. 长期性、低流动性

C. 短期性、高流动性

D. 短期性、低流动性

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288.证券市场的交易机制中包含的市场有( )。Ⅰ.报价驱动市场Ⅱ.经纪人市场Ⅲ.发行市场Ⅳ.流通市场Ⅴ.指令驱动市场

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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