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基金从业资格考试题库_t

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464.董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、 Ⅰ、Ⅱ

D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

基金从业资格考试题库_t

258.一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。Ⅰ.投资信息Ⅱ.基本面信息Ⅲ.价格信息Ⅳ.风险信息

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272.跟踪误差产生的原因不包括( )。

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266.下列哪项不是跟踪误差产生的原因()

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153.某公司转债发行面值为100元,转换比例为13.33,当日该转债收盘价位109.94元,标的股票收盘价位5.28元,则改日转股价格为( )

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101.金职业道德的教育的途径不包括。( )

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55.( )既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

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123.利润表由三个主要部分构成。下列科目中。不属于该三部分的是。

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34.封闭式基金的内容不包括( )

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143.下列哪项不是上市公司的再融资行为( )

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10.在我国，可以从事资产管理业务的机构包括（）

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单选题

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基金从业资格考试题库_t

464.董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、 Ⅰ、Ⅱ

D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

相关题目

258.一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。Ⅰ.投资信息Ⅱ.基本面信息Ⅲ.价格信息Ⅳ.风险信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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272.跟踪误差产生的原因不包括( )。

A. 复制误差。

B. 指数调整。

C. 各项费用。

D. 现金留存

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266.下列哪项不是跟踪误差产生的原因()

A. 复制误差

B. 现金留存

C. 各项费用

D. 被动投资

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153.某公司转债发行面值为100元,转换比例为13.33,当日该转债收盘价位109.94元,标的股票收盘价位5.28元,则改日转股价格为( )

A. 8.28

B. 7.5

C. 20.82

D. 5.28

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101.金职业道德的教育的途径不包括。( )

A. 岗前职业道德教育。

B. 岗位职业道德教育。

C. 后续职业道德教育。

D. 基金业协会的自律

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55.( )既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A. 主动型基金

B. 上市开放式基金

C. 在岸基金

D. QDII基金

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123.利润表由三个主要部分构成。下列科目中。不属于该三部分的是。

A. 营业收入。

B. 利润。

C. 应收账款。

D. 营业成本和费用。

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34.封闭式基金的内容不包括( )

A. 基金份额在基金合同期限内固定不变

B. 一般有一个固定的存续期

C. 基金份额不固定

D. 可以在依法设立的证券交易所交易

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143.下列哪项不是上市公司的再融资行为( )

A. 配股

B. 增发

C. 可转换债权

D. IPO

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10.在我国，可以从事资产管理业务的机构包括（）

A. 基金管理公司

B. 证券公司

C. 信托公司

D. 商业银行

解析：

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