A、 有效识别客户身份
B、 确认客户抄录了风险确认语句
C、 不向客户介绍销售业务的具体流程
D、 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
答案:C
A、 有效识别客户身份
B、 确认客户抄录了风险确认语句
C、 不向客户介绍销售业务的具体流程
D、 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
答案:C
A. 电话的频率(不宜频繁打电话给客户)
B. 电话沟通的时点(什么时候打电话)
C. 电话沟通的内容(不宜问东问西、东拉西扯)
D. 电话沟通的时长(不宜耗时过长)
E. 电话沟通的地点
A. 限制民事行为能力人可以进行与其年龄相符、智力相适应的民事活动
B. 十周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人
C. 其他民事活动由限制民事行为能力人的法定代理人代理,或者征得其法定代理人的同意
D. 不能辨认自己行为的精神病人是限制民事行为能力人
A. 投资与投资规划都关系到投资工具的选择和组合
B. 投资组合包含在资产配置的方案中
C. 资产配置包含在投资规划的决策中
D. 投资规划本身并不是实现其他理财规划目标的手段,而只是一种理财规划
E. 投资规划的目的是实现收益与风险的平衡
A. 调节经济
B. 稳定物价
C. 调节利率
D. 实现货币政策目标
A. 套利
B. 储蓄
C. 保障
D. 投资
A. 年龄
B. 资产规模
C. 性别
D. 区域
A. 评估理财环境和个人条件—制定个人理财目标—制定个人理财规划—执行个人理财规划—监控执行进度和再评估
B. 制定个人理财目标—评估理财环境和个人条件—执行个人理财规划—制定个人理财规划—监控执行进度和再评估
C. 评估理财环境和个人条件—制定个人理财规划—制定个人理财目标—监控执行进度和再评估—执行个人理财规划
D. 评估理财环境和个人条件—监控执行进度和再评估—制定个人理财目标—制定个人理财规划—执行个人理财规划
A. 极低风险产品
B. 低风险产品
C. 中等风险产品
D. 较高风险产品
E. 高风险产品
A. 寿命长短
B. 教育背景
C. 性别差异
D. 退休年龄
E. 通货膨胀率