80.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过( )公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
A. 20%
B. 25%。
C. 30%
D. 35%
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110.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()
A. 分析开户资料
B. 客户尽职调查
C. 行内信息查询
D. 公开信息查询
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158.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。
A. 以客户为单位限制账户功能
B. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级
C. 调低交易限额
D. 打电话告知客户不要再发生类似交易
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99.下列哪些是FATF国际标准《40项建议》(2012)的要求:
A. 将洗钱规定为犯罪。
B. 将恐怖融资规定为犯罪。
C. 将大规模杀伤性武器扩散融资规定为犯罪。
D. 没收犯罪收益。
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254.对有关人员查询他人储蓄情况的要求,储蓄机构及其工作人员应当( ),国家法律、行政法规另有规定的除外。
A. 积极配合;
B. 拒绝;
C. 代办;
D. 报告上级;
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81.随着经济的全球化,洗钱越来越具有()。
A. 跨国性
B. 整体性
C. 联合性
D. 本国性
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101.金融行动特别工作组认为,( )是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤。
A. 风险评估
B. 尽职调查
C. 合理怀疑
D. 国际合作
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58.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()。
A. 20年
B. 10年
C. 15年
D. 5年
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197.下列哪些情况,可以开立个人银行账户?( )
A. 中国居民,提供居民身份证或临时身份证
B. 香港、澳门居民,提供港澳居民往来内地通行证
C. 台湾居民,提供台湾居民来往大陆通行证
D. 香港、澳门、台湾居民,提供港澳台居民居住证
E. 外国公民,提供护照
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110.反洗钱工作的最大特点是()。
A. 广泛开展监测预警
B. 不定期开展执法检查
C. 实施处罚
D. 报告大额、可疑交易报告
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