139.金融机构在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的()或者其他身份证明文件,进核对并登记。
A. 身份证明
B. 户籍证明
C. 身份证件
D. 护照
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202.企业银行结算账户管理协议应当明确记载哪些内容?( )
A. 银行与企业办理银行账户业务应当遵守法律、行政法规以及人民银行有关规定,不得利用银行账户从事各类违法犯罪活动。
B. 企业银行账户信息变更及撤销的情形、方式、时限。
C. 银行控制账户交易措施的情形和处理方式。
D. 其他需要约定的内容。
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50.目前我行对贷款分类有两种形式,一种分类形式为五级分类,分为:( ),客户经理在信贷系统中进行调整后与核心系统同步。另一种分类形式为四级分类,分为( ),四级分类贷款形态可以调整,但不得跨级别调整贷款状态。
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114.法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则?
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则。
D. 灵活性原则。
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
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165.反洗钱工作的最大特点是()。
A. 广泛开展监测预警
B. 不定期开展执法检查
C. 实施处罚
D. 报告大额、可疑交易报告
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77.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
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43.重要空白凭证的领用、上缴和保管等业务操作应遵循( )原则。
A. 专人保管、分级领用
B. 双人领取,双人押送
C. 逐笔核对、逐一清点
D. 分级管理、分级领缴
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160.对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(第十二条规定情形,保险公司依照()计算保费金额。
A. 单个被保险人的保险费金额
B. 分摊到每个被保险人的保险费金额
C. 全部被保险人的保险费金额
D. 保单总金额
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185.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是( )
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
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