22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
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6.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
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40.开户银行应建立银行结算账户管理档案,所有开户资料均应复印留存,作为一户一档保管。结算账户资料保存期为( )
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300.转账方式办理()时,代理营业机构将客户指定的营业机构个人存款账户资金转存到客户指定的营业机构个人存款账户。( )
A. 通存业务
B. 通兑业务
C. 贷款业务
D. 汇兑业务
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132.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
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89.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括()
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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31.整存整取储蓄存款采用记名方式,可挂失;人民币起存金额为( )。
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57.金融行动特别工作组( )是致力于打击()的政府间国际组织?
A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 大规模杀伤性武器扩散融资
D. 金融犯罪
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6.受理凭证时,必须根据有关业务的具体内容认真进行审查,以确保凭证要素的( ),做到符合制度,真实清楚,手续齐全。
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