166.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在()恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起5个工作日内完成。
A. 知道
B. 应当知道
C. 知道或者应当知道
D. 公布
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e35b-9a73-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
67.异常交易等于可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39a-2f62-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
3.在接到人民银行的行政调查通知后,金融机构可先通知被调查客户,了解一些情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38c-d4d8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
198.金融机构应科学合理地为( )确定风险等级。
A. 发生非面对面业务的客户
B. 发生大额交易的客户
C. 发生可疑交易的客户
D. 每一名客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2971-6ae4-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
50.已采取多种措施,金融机构仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的,应及时采取()业务关系。
A. 中止
B. 中断
C. 终止
D. 限制交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e338-9f7a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
287.同一客户在本行开立借记卡的数量原则上不得超过()张(社会保障卡、医疗保障卡、军人保障卡、已销户借记卡除外)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29a8-6ea8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
9.存款人开立的理财账户可以( ),支取时不需提前预约(大额现金除外),以七天为一周期循环计息,自动转存,理财收益按季结计,销户时全部结清。
A. 多次存入,不约定存期
B. 一次存入,不约定存期
C. 多次存入,约定存期
D. 一次存入,约定存期
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-28fa-710f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
18.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a51-3b83-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
25.下列单位有查询冻结扣划权利的执法机关( )(税务、法院、海关)
A. 税务机关
B. 人民检察院
C. 公安机关
D. 国家安全机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2904-9630-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
2.从企信网核查企业营业执照已注销,但是客户未来我行销户,这种情况怎么处理?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a4d-914d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
