75.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e340-ea2c-c037-4e681fd89c00.html
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50.一周利盈利产品挂失后,可以使用”9349-挂失销户”交易进行挂失销户,但销户后无法新开一周利盈利产品。现对系统进行调整,对”9349-挂失销户”交易进行限制,一周利盈利产品只能通过”( )-理财账户挂失处理”交易进行挂失销户。
A. 5727
B. 5527
C. 5772
D. 5257
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2914-d4e9-c037-4e681fd89c00.html
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5.会计凭证按照管理方式不同可分为( )和( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a42-013f-c037-4e681fd89c00.html
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127.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立( )负责反洗钱工作。
A. 风险管理部门
B. 保卫部门
C. 法律合规部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2946-dda1-c037-4e681fd89c00.html
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74.对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施:( )
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2924-af7f-c037-4e681fd89c00.html
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228.《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》所称()是指金融机构在办理存取款、货币兑换等业务过程中,对发现的假币通过法定程序强制扣留的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2983-5513-c037-4e681fd89c00.html
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46.使用”( )-网络查控信息查询”交易查看查控报文时,因系统问题,导致下载的报文无法打开,现对系统进行优化。
A. 9257
B. 9527
C. 9275
D. 9572
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2911-eeb8-c037-4e681fd89c00.html
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34.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29d0-03c0-c037-4e681fd89c00.html
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169.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,()并应当考虑提交可疑交易报告。
A. 不得与其建立或者维持业务关系
B. 经高级管理层批准建立或者维持业务关系
C. 审慎建立业务关系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-295f-f3ff-c037-4e681fd89c00.html
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174.可疑交易分析的常用分析方法包括()
A. 关联性分析法
B. 交易要素分析法
C. 资金链分析法
D. 以上均包括
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