294.客户质疑开立银行账户手续繁琐时,应当如何解释说明?( )
A. 根据人民银行制度要求的。
B. 近年来,电信网络新型违法犯罪案件高发,已成为上升最快、群众反映最强烈的犯罪行为。从公安机关破获案件分析,不法分子注册空壳公司开立银行账户,用于非法买卖并从事电信网络诈骗、网络赌博等已是违法犯罪的必备手段
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146.中国于()年成为金融行动特别工作组( )正式成员?
A. 2006
B. 2007
C. 2008
D. 2012
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141.客户风险等级划分初评结果应由()进行复评。
A. 初评人
B. 初评人以外的其他人员
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
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107.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于( )正式实行。
A. 2007年06月21日
B. 2007年08月01日
C. 2007年07月01日
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51.FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。
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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
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62.客户洗钱风险等级分类原则()
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
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169.金融机构在收缴假币过程中有以下()情形的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关
A. 一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B. 利用新的造假手段制造假币的
C. 获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的
D. 被收缴人不配合金融机构收缴行为的
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128.金融机构应按照客户的特点或者账户属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。
A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于
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82.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。
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