90.金融行动特别工作组( )由()发起成立?
A. 二十国集团(G20)
B. 金砖国家(BRICS)
C. 经济合作与发展组织(OECD)
D. 七国集团(G7)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e345-7b27-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
46.使用”( )-网络查控信息查询”交易查看查控报文时,因系统问题,导致下载的报文无法打开,现对系统进行优化。
A. 9257
B. 9527
C. 9275
D. 9572
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2911-eeb8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
67.义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
A. 司法查询
B. 反洗钱行政调查
C. 执法检查
D. 领导要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29e4-e6af-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
173.以下()属于《人民币现金机具鉴别能力技术规范》界定的纸币可机读识别防伪特征。
A. 电学特征
B. 污损残旧特征
C. 荧光图文
D. 磁性图文
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a21-61cd-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
194.商业银行应当制定简易开户服务业务流程、操作规范等管理制度,包括但不限于()等,并报人民银行备案。
A. 开户资料
B. 开户审核
C. 开户审核工作记录留存
D. 账户功能设定及升级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a2c-ecf2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
102.如果没有通过评估,被FATF列入”灰名单”,国家金融和经济发展将受到严重制约。总行刘国强副行长在2019年反洗钱工作会上指出进入”灰名单”的危害相当于对中国进行”国际金融制裁”,主要体现在哪几个方面:
A. 中国将与叙利亚等12个洗钱和恐怖融资高风险国家并列。
B. 极有可能成为外部势力钳制中国金融业开放发展的抓手,并严重影响应对中美贸易摩擦等重要工作。
C. 各国将以此为依据强化审查甚至拒绝来自中国企业和个人的所有金融交易。
D. 中资金融机构将面临巨大监管压力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29f9-43a6-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
4.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
A. 10万元以上50万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 30万元以上50万元以下
D. 20万元以上40万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e326-0860-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
71.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相加求和计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39a-fd8f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
188.在与客户的业务关系续存期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常( )、金融交易情况、及时提示客户更亲新资料信息。
A. 资金来源
B. 经营活动
C. 资金用途
D. 经营状况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-296b-b235-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
98.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:
A. 反洗钱
B. 反恐怖融资
C. 防止大规模杀伤性武器扩散融资
D. 禁止非法贩卖野生动物及其制品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29f6-dffa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
