38.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好哪些准备工作()。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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210.畅通的银行账户服务咨询投诉机制应当涵盖哪些内容?( )
A. 在官方网站、微信公众号、手机银行等开设专栏
B. 在营业网点公示服务监督电话
C. 对客户投诉要及时分析、追踪和处理,明确客户投诉管理流程、责任部门和处理时限
D. 以问题为导向,促进内部制度、业务处理流程和系统功能等难点痛点环节的优化改进
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168.银行业金融机构在办理假币收缴业务时,对假外币纸币及各种假硬币,应当面以统一格式的专用袋加封,封口处加盖”假币”字样戳记,并在专用袋上标明()等细项。
A. 币种、券别
B. 面额、张(枚)数
C. 冠字号码、收缴人名章
D. 持有人的姓名、证件号
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101.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有( )
A. 询问非自然人客户
B. 要求非自然人客户提供证明材料
C. 收集权威媒体报道
D. 政府主管部门依法披露信息
E. 委托商业机构调查
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250.对违法买卖”两卡”的人员,违法活动实施()年内暂停其银行非柜面业务、支付账户所有业务,并不得为其开立新账户。
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29.强化反洗钱信息的标识化脱敏处理,将可用于恢复识别个人身份的反洗钱信息与标识化后的脱敏信息分开存储并加强访问和使用的权限管理。
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241.《银行业金融机构反假货币工作指引》明确,银行业金融机构对已经投入使用的现金处理机具应()对其鉴伪性能进行一次维护。
A. 每月
B. 每半年
C. 每季度
D. 每年
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91.中国于()年成为金融行动特别工作组( )正式成员?
A. 2006
B. 2007
C. 2008
D. 2012
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5.商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行等金机构为自然人客户办理()现金存取业务的,应当识别并核实客户身份,了解并登记资金的来源或者用途。
A. 单笔人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上
B. 单笔人民币5万元以上或者外币等值2万美元以上
C. 单笔人民币10万元以上或者外币等值1万美元以上
D. 单笔人民币10万元以上或者外币等值2万美元以上
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28.被司法机关进行刑事查询、冻结的客户,我行因立即将该客户风险等级调整为( )
A. 一般风险
B. 较高风险
C. 高风险
D. 低风险
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