139.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()
A. 客户风险等级情况
B. 客户尽职调查
C. 公检法公检法查扣信息
D. 黑名单对比信息
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126.重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()。
A. 不必调整客户洗钱风险等级
B. 定期调整客户洗钱风险等级
C. 及时调整客户洗钱风险等级
D. 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34d-ad10-c037-4e681fd89c00.html
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61.对可疑交易标准进行明确规定的是:()
A. 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-291c-19f4-c037-4e681fd89c00.html
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60.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
A. 10万元以上50万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 30万元以上50万元以下
D. 20万元以上40万元以下
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50.一周利盈利产品挂失后,可以使用”9349-挂失销户”交易进行挂失销户,但销户后无法新开一周利盈利产品。现对系统进行调整,对”9349-挂失销户”交易进行限制,一周利盈利产品只能通过”( )-理财账户挂失处理”交易进行挂失销户。
A. 5727
B. 5527
C. 5772
D. 5257
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2914-d4e9-c037-4e681fd89c00.html
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62.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-291c-af07-c037-4e681fd89c00.html
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59.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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76.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定收益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有( )名收益所有人。
A. 至多一名。
B. 至少一名。
C. 仅一名。
D. 仅二名。
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9.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
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142.下列哪个组织是专门从事反洗钱工作的国际组织?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 联合国(UN)
D. 世界银行(WB)
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