145.金融行动特别工作组( )由()发起成立?
A. 二十国集团(G20)
B. 金砖国家(BRICS)
C. 经济合作与发展组织(OECD)
D. 七国集团(G7)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2952-059f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
139.金融机构在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的()或者其他身份证明文件,进核对并登记。
A. 身份证明
B. 户籍证明
C. 身份证件
D. 护照
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e352-9e69-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e38f-af67-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
115.请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
A. 公司负责人
B. 公司主管反洗钱工作领导
C. 反洗钱主管部门负责人
D. 反洗钱具体工作人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e384-ec8b-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36c-11f9-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e328-27b6-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
43.客户洗钱风险等级分类原则()
A. 全面性
B. 定性与定量相结合
C. 持续性
D. 保密性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36a-e187-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
1.金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e324-c538-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
178.客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或外部等值1000美元以上的,应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对()的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认()的身份。
A. 投保人,被保险人
B. 被保险人,退保申请人
C. 退保申请人,申请人
D. 投保人,申请人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2965-5298-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
78.下列关于美国对虚拟货币监管说法正确的是
A. 国已经批准了以比特币为基础资产的期货
B. 美国已经批准了以比特币为基础资产的ETF
C. 在美国运营或者对美国人提供服务时,虚拟货币服务商需要服从美国反洗钱监管规则
D. 美联储已经制定了对虚拟货币的监管规则禁止其代替美元支付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29eb-e3be-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
