39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,_______开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e335-7e72-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
6.支付结算业务罚款的类型有哪些( )
A. 签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票据金额5%但不低于1000元的罚款。
B. 票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票、拖延支付的,由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额万分之七的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分。
C. 违反中国人民银行规定,擅自印制票据的,由中国人民银行责令改正,处以1万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,中国人民银行有权提请有关部门吊销其营业执照。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29be-60c7-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
67.金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e33d-ded8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
25.非自然人客户应当于开户证件、法人身份证件到期前的( )内通过电话联系、短信等方式告知客户进行身份信息更新,到期之日起( )内未更新且没有提出合理理由的,应中止该非自然人账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a45-a172-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
76.金融行动特别工作组( )是致力于打击()的政府间国际组织?
A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 大规模杀伤性武器扩散融资
D. 金融犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ea-aeed-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
47.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。
A. 修改
B. 拷贝
C. 下载
D. 对外传递
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36c-73fe-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
10.本行会计档案保管期限分为( )和( )两种。定期保管的会计档案又分为保管( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a42-ec9d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
91.中国于()年成为金融行动特别工作组( )正式成员?
A. 2006
B. 2007
C. 2008
D. 2012
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e345-f31e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
189.涉赌博资金链支付条码管理责任包括发码主体责任条码监测及处置责任核查及协查责任包括()
A. 发码主体责任
B. 条码监测及处置责任
C. 核查及协查责任
D. 处罚责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a2a-4d8d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
209.银行对客户开户申请延长客户身份审查期限或拒绝开户的,应当如何处理?( )
A. 无需特别处理
B. 应当予以复核
C. 向客户说明有关原因及法律依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a35-5b97-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
