138.金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()
A. 客户尽职调查
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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146.中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权力
A. 行政处罚权
B. 建议处分权
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
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94.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,_______开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
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87.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在()等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
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140.义务机构的（）是本机构反洗钱信息安全的第一责任人,对反洗钱信息安全负全面领导责任。
A. 业务经办人
B. 部门负责人
C. 法定代表人或主要负责人
D. 董事长
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162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
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20.存款人中途需变更预留密码的,必须出示存单(折)或卡和本人有效身份证件,柜员审查无误后,操作”[9216]密码管理”交易,管理方式选择”( )”.
A. 修改密码
B. 密码挂失
C. 挂失换密
D. 增加密码
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287.同一客户在本行开立借记卡的数量原则上不得超过()张(社会保障卡、医疗保障卡、军人保障卡、已销户借记卡除外)。
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163.2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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