22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
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308.下列有关信息保密的说法错误的是()。( )
A. 银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
B. 在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息
C. 在离职后也要受信息保密的约束
D. 将客户信息用于未经客户许可的其他目的
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22.有权机关办理查询时,操作机构能够现场办理完毕的,应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕,对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的,原则上应当在( )个工作日以内反馈
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43.重要空白凭证的领用、上缴和保管等业务操作应遵循( )原则。
A. 专人保管、分级领用
B. 双人领取,双人押送
C. 逐笔核对、逐一清点
D. 分级管理、分级领缴
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39.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》
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5.存在哪些情形的企业,开户机构应当采取更加严格的开户审核措施,并可采取延长开户审查期限等措施:
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97.在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:
A. 合规性指标共40项。
B. 在合规性指标中,核心指标有5项。
C. 有效性指标共11项。
D. 有效性指标中没有核心指标。
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26.挂失选项中,挂失为口头挂失,挂失有效期为( )天,有效期过后自动失效。挂失成功后,隔天可继续挂失,挂失有效期日期顺延。
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84.银行机构客户当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上、外币等值()万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,应报告大额交易。
A. 5万人民币,5000美元
B. 5万人民币,1万美元
C. 5万人民币,1000美元
D. 20万人民币,5000美元
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138.金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()
A. 客户尽职调查
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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