91.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()
A. 分析开户资料
B. 客户尽职调查
C. 行内信息查询
D. 公开信息查询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e377-a7fe-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e334-5f2f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
79.在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中,工作人员应严格遵守保密制度的规定,不得擅自将相关信息向无关人员泄露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39d-3dd1-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
74.对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施:( )
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2924-af7f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
22.重要空白凭证的领用、上缴和保管等业务操作应遵循”( )原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a45-1a8e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
136.随着经济的全球化,洗钱越来越具有( )。
A. 跨国性
B. 整体性
C. 联合性
D. 本国性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-294c-ad1f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
83.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在()
A. 提存
B. 证明
C. 保管
D. 管理客户资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ee-9633-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
86.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得()客户隐匿身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e376-77f7-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
67.金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e33d-ded8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
26.挂失选项中,挂失为口头挂失,挂失有效期为( )天,有效期过后自动失效。挂失成功后,隔天可继续挂失,挂失有效期日期顺延。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2905-1cb2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
