10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
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53.中国在2007年成为金融行动特别工作组(FATF)正式成员。
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57.金融行动特别工作组( )是致力于打击()的政府间国际组织?
A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 大规模杀伤性武器扩散融资
D. 金融犯罪
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140.义务机构的（）是本机构反洗钱信息安全的第一责任人,对反洗钱信息安全负全面领导责任。
A. 业务经办人
B. 部门负责人
C. 法定代表人或主要负责人
D. 董事长
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159.金融机构应当()后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。
A. 可疑交易发生
B. 大额交易发生
C. 按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D. 按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
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44.下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是()
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
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267.为防范电信网络新型违法犯罪行为,银行和支付机构针对以下哪些异常行为有权拒绝开户?
A. 对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位负责人不能亲临银行网点柜台的
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38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
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34.现金清分工作分为机械清分与手工清分,机械清分是指对收入的( )及以上的完整券纸币通过清分机进行全额清分。手工清分是指清分人员根据《不宜流通人民币纸币》《不宜流通人民币硬币》金融行业标准指对于( )、( )的纸币以及硬币进行手工清分。
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27.”7632-对私活转定凭证补登”交易,通过手机银行或网银开立的定期账户被部分冻结后,( )在手机银行上支取,( )客户到柜面对定期凭证进行补开,补开存单后可以对未冻结部分金额进行部分提前支取。
A. 不允许,允许
B. 不允许,不允许
C. 允许,允许
D. 允许,不允许
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