63.下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是()
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29e2-7255-c037-4e681fd89c00.html
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214.金融机构应当( )后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。
A. 可疑交易发生
B. 大额交易发生
C. 按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D. 按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-297b-1cd1-c037-4e681fd89c00.html
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99.( ),指为恐怖主义行动、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资。
A. 恐怖融资
B. 恐怖活动
C. 恐怖洗钱
D. 恐怖组织
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22.《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的,应当重新识别客户身份()
A. 有效性
B. 完整性
C. 真实性
D. 及时性
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84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:
A. 缺乏对业务、产品的洗钱风险评估
B. 对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估
C. 对资金监测流程缺乏评估
D. 对内部管理机制缺乏评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e375-b218-c037-4e681fd89c00.html
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57.金融行动特别工作组( )是致力于打击()的政府间国际组织?
A. 洗钱
B. 恐怖融资
C. 大规模杀伤性武器扩散融资
D. 金融犯罪
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18.通知存款如遇以下( )情况,按活期存款利率计息
A. 实际存期不足通知期限的,按活期存款利率计息;
B. 未提前通知而支取的,支取部分按活期存款利率计息;
C. 已办理通知手续而提前支取或逾期支取的,支取部分按活期存款利率计息
D. 支取金额不足或超过约定金额的,不足或超过部分按活期存款利率计息;
E. 支取金额不足最低支取金额的,按活期存款利率计息。
F. 通知存款如已办理通知手续而不支取或在通知期限内取消通知的,通知期限内不计息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29c6-146c-c037-4e681fd89c00.html
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3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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265.企业开户存在()双异地的情况,且企业未能提供双异地的合理理由的,经综合判断客户及其账户确实可疑的账户,原则上开户初期不予开通或审慎开通非柜面业务(除非柜面缴费业务)。
A. 注册地
B. 经营地
C. 开户地
D. 纳税地
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15.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a5-5522-c037-4e681fd89c00.html
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