147.金融行动特别工作组( )的秘书处设在()?
A. 美国华盛顿
B. 法国里昂
C. 澳大利亚悉尼
D. 法国巴黎
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83.身份证明文件已过有效期,客户未在合理期限内更新且无合理理由的,应中止为客户办理业务。
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178.客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或外部等值1000美元以上的,应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对()的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认()的身份。
A. 投保人,被保险人
B. 被保险人,退保申请人
C. 退保申请人,申请人
D. 投保人,申请人
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164.对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)第十八条规定的可疑交易报告,义务机构应当立即提交,最迟不得超过()。
A. 发现可疑交易后的48小时
B. 发现可疑交易后的24小时
C. 业务发生后的48小时
D. 业务发生后的24小时
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42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重
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146.中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权力
A. 行政处罚权
B. 建议处分权
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
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46.金融行动特别工作组认为,()是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤。
A. 风险评估
B. 尽职调查
C. 合理怀疑
D. 国际合作
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101.对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有()
A. 渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度。
B. 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
C. 通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
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127.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立( )负责反洗钱工作。
A. 风险管理部门
B. 保卫部门
C. 法律合规部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
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36.假币收缴应当在监控下实施,监控记录保存期限不得少于( )。
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