105.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()
A. 根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B. 原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C. 采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D. 原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e347-e176-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
159.金融机构应当()后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。
A. 可疑交易发生
B. 大额交易发生
C. 按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易
D. 按人民银行规定的可疑交易报告操作规程确认为可疑交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e358-ecc7-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
7.被法院、检察院、公安局、监察委员会等司法机关查询、冻结、扣划的( )相关人员,应对该客户进行重新识别并开展尽职调查,同时根据客户是否存在风险事件情况,开展( ),并留存( ),重新评定该客户风险等级,适时调整至( ),并详细说明调整理由。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a6-d6f2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
71.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相加求和计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e39a-fd8f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
21.有权机关查询的信息仅限于存款信息,包括:( )等信息,电子银行信息,网银登录日志等信息,POS机商户、自动机具相关信息等。
A. 被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易日期、交易金额、交易方式、交易对手账户及身份
B. 被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易日期、交易金额、交易方式
C. 存款信息,包括:被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易日期、交易金额、交易对手账户及身份
D. 存款信息,包括:被查询单位或者个人开户销户信息,存款余额、交易金额、交易方式、交易对手账户及身份
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2902-0f38-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
163.人民币是指中国人民银行依法发行的货币,包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a1b-b167-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
1.综合业务系统各类表内业务账务处理采用的复式记账法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a41-387e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
25.不宜流通人民币标准的污渍是指人民币纸币在流通过程中因受到侵蚀,形成票面局部污渍,有下列情形之一的应为不宜流通人民币:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a52-c812-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
112.洗钱案件常见洗钱手法包括()
A. 利用现金方式切断资金链条
B. 通过特殊关系人转移资金
C. 利用支付账户转移资金
D. 通过大量银行账户分散转移资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29fe-78a1-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
163.2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-295c-892e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
