5.与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对高风险、较高风险客户,应根据风险情形采取哪些强化的尽职调查措施:
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17.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
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60.营业机构不得无理拒绝为客户办理通存通兑业务,不得( )通存通兑业务信息。
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59.受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。
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201.企业开立银行账户需要提供哪些材料?( )
A. 营业执照
B. 法定代表人或单位负责人有效身份证件
C. 法定代表人或单位负责人授权他人的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件
D. 《人民币银行结算账户管理办法》等规定的其他开户证明文件
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146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
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87.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
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84.我国反洗钱信息中心是()。
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国金融情报中心
D. 中国犯罪情报中心
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6.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付以及其他形式的现金收支,应作为大额交易报告。
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56.申请人申请的个人存款证明金额不得高于其在本营业机构累计储蓄存款金额;经办机构对申请人在同一营业机构的储蓄存款账户可以加总出具一张个人存款证明书,最多不超过个账户,按账号与余额对应分别填列。
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