235.银行业金融机构对收缴的假币应()。
A. 单独管理,并建立假币收缴代保管登记簿;
B. 与残损券放在一起,并建立假币收缴代保管登记簿;
C. 与完整券放在一起,并建立假币收缴代保管登记簿;
D. 单独管理,但无需建立假币收缴代保管登记簿。
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7.凭证的传递必须做到( )
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12.下列情形中,金融机构应当开展尽职调查的是()。
A. 与客户建立业务关系的
B. 办理规定金额以上一次性交易的
C. 业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或KB融资
D. 对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑
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69.下列哪些关于监管政策的表述是正确的:
A. 受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;
B. 义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;
C. 拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;
D. 义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
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2.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。
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97.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括()。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
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20.客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业()
A. 大型国有企业
B. 珠宝行业
C. 典当行
D. 赌场或其他赌博机构
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108.2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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