91.中国于()年成为金融行动特别工作组( )正式成员?
A. 2006
B. 2007
C. 2008
D. 2012
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206.银行应当事前告知客户哪些企业银行账户服务事项?( )
A. 客户开户资料、客户身份核实、账户功能、账户异常交易监测和管控措施等
B. 需要客户配合或者后续可能会影响客户使用账户的有关要求及其法律制度依据
C. 出租、出借、出售、购买银行账户的法律责任和惩戒措施
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49.义务机构应()予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。
A. 依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. 配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关情况
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33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行总部或者由总部指定的一个机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行的任一分支机构
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163.根据《中国人民银行关于<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号),义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录,确保可疑交易报告()的可追溯性。
A. 资金交易
B. 工作履职情况
C. 调查分析人员
D. 尽职调查
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138.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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53.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向公安、工商行政管理等部门核实。
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72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
A. 风险管理部门
B. 保卫部门
C. 法律合规部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
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27.客户身份识别的含义包括:()
A. 了解客户本人的真实身份
B. 了解客户的交易目的和交易性质
C. 了解客户的资金来源和用途
D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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12.会计档案一般不得对外借出,以( ),确因工作需要且根据国家有关规定必须借出的,经相关部门审批后,办理签收等相关手续。
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