118.下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()
A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪
C. 合同诈骗罪
D. 非法吸收公众存款犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34b-ce8c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
45.办理挂失业务时,柜员应遵循”( )的原则先查询对应账户情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a49-329e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
20.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取()等一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e363-4438-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
23.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称恐怖融资是指下列行为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a52-54d2-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
23.柜员在”协助查询存款通知书”回执联上加盖业务公章(储蓄机构可为储蓄业务公章)后,连同其工作证件原件一并交给执法人员;”协助查询存款通知书”、执法人员工作证和执行公务证复印件专夹保管作( )管理。
A. 永久档案
B. 10年档案
C. 30年档案
D. 定期档案
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2903-30be-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
21.发生柜员长短款实行‘( )’的原则,不得以长补短。当日发生的差错,均应当日列账处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a44-ebbe-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
142.客户风险等级划分初评结果与复评结果不一致的,可由()决定最终评级结果。
A. 反洗钱合规管理部门
B. 网点客户经理
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e353-aeb1-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
66.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。
A. 修改
B. 拷贝
C. 下载
D. 对外传递
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29e4-4df8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
228.《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》所称()是指金融机构在办理存取款、货币兑换等业务过程中,对发现的假币通过法定程序强制扣留的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2983-5513-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e328-892e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
