110.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e37e-8f7d-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
141.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在( )时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
A. 办理业务
B. 系统建设
C. 召开会议
D. 风险评估
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-294f-a8fb-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
48.综合业务系统”( )-财税库银三方协议签约”交易成功后,交易凭证上未打印出”协议书号”信息,打印不够完善,现对系统进行调整。
A. 7542
B. 7524
C. 7254
D. 7425
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2913-7682-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
37.洗钱犯罪的上游犯罪情形包括()
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e368-98a8-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
289.银行可否对小微企业采取差异化的客户尽职调查?
A. 不可以
B. 可以,均使用
C. 可以采取差异化的客户尽职调查方式。银行应当在”了解你的客户”基础上,遵循”风险为本”原则确定对小微企业客户尽职调查的具体方式,不得”一刀切”要求客户提供辅助证明材料,不得向客户提出不合理或超出必要限度的身份核实要求。
D. 根据自己百度内容
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29a9-cb9f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
27.各营业网点在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地公安机关,提供有关线索:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a53-36c3-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
130.以下需要采取强化的身份识别措施的是()
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a08-9b5c-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
37.针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在_____的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。
A. 让客户知悉反洗钱调查意图
B. 不暴露反洗钱调查意图
C. 维护客户关系
D. 营销客户叙做我行业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e335-21fa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
153.下列关于托管钱包说法正确的有
A. 私钥转移给托管服务商
B. 私钥仍然由客户自己保存
C. 私钥仍然由客户和托管服务商共管
D. 私钥、公钥都由托管服务商管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2956-d5cd-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
30.金融机构应当报告下列大额交易()
A. 当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上、外币等值10万美元以上的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
E. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e366-d02f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
