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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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270.根据监管部门大额资金支付须查证的要求,对于贷款合同金额超过( )(含)的受托支付业务,业务人员(指客户经理等,下同)通过信贷系统提交贷款出账申请时,须经会计部门远程授权审批通过后才能放款成功。

A、　5万元

B、　50万元

C、　100万元

D、　200万元

答案：C

2023年柜面业务反洗钱考试题库

87.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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13.单位通知存款的最低起存金额( ),最低支取金额为()。外币根据不同的币种分设不同的起存金额和最低支取金额。

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277.单位银行结算账户的存款人能在银行开立()个基本存款账户。

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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行()

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98.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:

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127.客户洗钱风险分类管理目标不包括()

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250.对违法买卖”两卡”的人员,违法活动实施()年内暂停其银行非柜面业务、支付账户所有业务,并不得为其开立新账户。

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208.银行公示开户服务负面清单的总体要求是什么?( )

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147.以下哪些企业因素属于保险客户洗钱风险分类的参考因素

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118.下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()

题目内容

(

单选题

)

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

270.根据监管部门大额资金支付须查证的要求,对于贷款合同金额超过( )(含)的受托支付业务,业务人员(指客户经理等,下同)通过信贷系统提交贷款出账申请时,须经会计部门远程授权审批通过后才能放款成功。

A、　5万元

B、　50万元

C、　100万元

D、　200万元

答案：C

相关题目

87.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

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13.单位通知存款的最低起存金额( ),最低支取金额为()。外币根据不同的币种分设不同的起存金额和最低支取金额。

A. 　50万元;10万元

B. 　5万元;1万元

C. 　50万元;1万元

D. 　50万元;5万元

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277.单位银行结算账户的存款人能在银行开立()个基本存款账户。

A. 1

B. 2

C. 0

D. 　不限

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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行()

A. 　系统筛选

B. 　人工分析和甄别

C. 　系统筛选和人工排除

D. 　人工分析和排除

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98.FATF国际标准《40项建议》(2012)包括哪3个主要领域:

A. 　反洗钱

B. 　反恐怖融资

C. 　防止大规模杀伤性武器扩散融资

D. 　禁止非法贩卖野生动物及其制品

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127.客户洗钱风险分类管理目标不包括()

A. 　全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 　对所有客户采取不变的识别程序

C. 　提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险

D. 　为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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250.对违法买卖”两卡”的人员,违法活动实施()年内暂停其银行非柜面业务、支付账户所有业务,并不得为其开立新账户。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 2

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208.银行公示开户服务负面清单的总体要求是什么?( )

A. 　服务标准有公示

B. 　开户预约有对接

C. 　业务办理有时限

D. 　业务投诉有回应

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147.以下哪些企业因素属于保险客户洗钱风险分类的参考因素

A. 　其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户

B. 　其交易金额与其经营范围不符的客户

C. 　与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户

D. 　股权结构过于复杂,使实际受益人难于辨认的客户

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118.下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()

A. 　毒品犯罪

B. 　恐怖活动犯罪

C. 　合同诈骗罪

D. 　非法吸收公众存款犯罪

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