71.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相加求和计算。
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214.买卖银行卡的惩戒措施( )
A. 5年内暂停其银行柜面非柜面业务、支付账户所有业务,并不得为其新开立账户。
B. 惩戒期满后,受惩戒的单位和个人办理新开立账户业务的,银行和支付机构应加大审核力度
C. 人民银行将上述单位和个人信息移送金融信用信息基础数据库并向社会公布
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84.我国反洗钱信息中心是()。
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国金融情报中心
D. 中国犯罪情报中心
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174.根据《银行业金融机构反假货币工作指引》,关于银行业金融机构选配的现金处理机具表述正确的是()。
A. 应满足国家标准、行业标准或相关管理要求
B. 投入使用之前,应进行鉴伪功能检测
C. 每半年进行一次鉴伪功能抽样检测
D. 鉴伪功能抽检率不得低于现金处理机具总量的10%
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10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
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92.针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在（）的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。
A. 让客户知悉反洗钱调查意图
B. 不暴露反洗钱调查意图
C. 维护客户关系
D. 营销客户叙做我行业务
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128.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
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76.拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。
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3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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11.尽职调查的方式有哪几种( )
A. 电话回访
B. 实地走访
C. 现场询问
D. 查询公开信息
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