65.《中华人民共和国反洗钱法》于()通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年01月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e33d-7d9b-c037-4e681fd89c00.html
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29.尽职调查方式:( )、( )、( )、( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a46-6419-c037-4e681fd89c00.html
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72.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当( )。
A. 终止与客户的业务关系
B. 中止为客户办理业务
C. 暂停与客户的业务关系
D. 拒绝客户的业务请求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2923-704b-c037-4e681fd89c00.html
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223.同业存放银行结算账户审核要点( )
A. 执行双人面签制度
B. 账户性质需为基本存款账户或专用存款账户
C. 提供授权书
D. 核对对账地址
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125.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的()等存在异常的情形。
A. 资金来源
B. 金额
C. 频率
D. 流向
E. 性质
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133.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列那些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a0a-2dc7-c037-4e681fd89c00.html
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302.客户凭存折(单)、银行卡及()办理相关通存通兑业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29b2-0480-c037-4e681fd89c00.html
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61.对可疑交易标准进行明确规定的是:()
A. 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-291c-19f4-c037-4e681fd89c00.html
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225.下列( )行为属于银行业机构违反《中华人民共和国人民币管理条例》规定的。
A. 拒绝为公众调剂人民币券别
B. 拒绝兑换残缺或污损的人民币
C. 拒绝假币冠字号码查询
D. 以上都是
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105.已采取多种措施,金融机构仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的,应及时采取( )业务关系。
A. 中止
B. 中断
C. 终止
D. 限制交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2938-f251-c037-4e681fd89c00.html
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