8.客户身份识别的含义包括:()
A. 了解客户本人的真实身份
B. 了解客户的交易目的和交易性质
C. 了解客户的资金来源和用途
D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e35f-32fb-c037-4e681fd89c00.html
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179.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。
A. 2006年08月01日
B. 2007年01月01日
C. 2007年06月21日
D. 2007年08月01日
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162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
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226.2005年版第五套人民币纸币不包括( )面额。
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
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104.下列关于客户身份识别的说法正确的是:( )
A. 客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中
B. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时完成
C. 客户身份识别是一个持续的过程
D. 客户身份识别主要在与客户建立业务关系后才开始
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70.制定反洗钱战略要以( )为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
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217.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。( )
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-297d-0ab8-c037-4e681fd89c00.html
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7.在与客户的业务关系()期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
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5.个人银行结算账户可用于( )业务,可多次发生存取业务,没有固定存期,采用按季结息方式,结息时按当日活期储蓄挂牌利率计算。
A. 现金、转帐和结算
B. 现金、转账
C. 转账、结算
D. 现金、结算
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198.银行对于哪些情形,可以拒绝开户?( )
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户
C. 开户理由不合理
D. 开立业务与客户身份不相符
E. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
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