12.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于()人。
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67.义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人?
A. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关;
B. 人民解放军、武警部队;
C. 参照公务员法管理的事业单位;
D. 国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
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293.客户办理小微企业简易开户时,是否必须向银行提供辅助证明材料?
A. 客户暂时无法提供相关辅助证明材料的,银行不得强制要求客户提供。
B. 不需要
C. 需要
D. 不能判断
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29.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
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172.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
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157.《三反意见》提出,特定非金融机构反洗钱监管应当()
A. 由人民银行统一负责
B. 由行业主管部门负责
C. ”一业一策”分别确定
D. 由公安部负责
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216.客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准( ),合并提交大额交易报告。
A. ”孰高原则”
B. ”孰低原则”
C. ”孰先原则”
D. ”孰后原则”
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183.金融机构应按照客户的特点或者账户属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。
A. 高于
B. 略高于
C. 低于
D. 略低于
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34.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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255.单位银行结算账户的存款人在银行( )
A. 只能开立一个基本账户;
B. 可开立多个基本账户;
C. 可开立二个基本账户;
D. 不受数量的限制。
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