APP下载

首页

职业技能

2023年柜面业务反洗钱考试题库

搜索

2023年柜面业务反洗钱考试题库

题目内容

(

多选题

)

6.支付结算业务罚款的类型有哪些( )

A、　签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票据金额5%但不低于1000元的罚款。

B、　票据的付款人对见票即付或者到期的票据,故意压票、拖延支付的,由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额万分之七的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分。

C、　违反中国人民银行规定,擅自印制票据的,由中国人民银行责令改正,处以1万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,中国人民银行有权提请有关部门吊销其营业执照。

答案：ABC

2023年柜面业务反洗钱考试题库

91.《三反意见》所指专业服务机构包括()

点击查看题目

136.下列属于金融机构反洗钱义务的是()

点击查看题目

83.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在()

点击查看题目

152.从技术上看,中本聪所设计比特币的划时代革命在于:

点击查看题目

173.下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()

点击查看题目

109.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()

点击查看题目

127.对异常交易的分析,义务机构应当至少设置()和()两个岗位。

点击查看题目

130.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存( )年。

点击查看题目

179.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。

154.反洗钱临时冻结不得超过()。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2023年柜面业务反洗钱考试题库

6.支付结算业务罚款的类型有哪些( )

A、　签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票,不以骗取财物为目的的,由中国人民银行处以票据金额5%但不低于1000元的罚款。

答案：ABC

相关题目

91.《三反意见》所指专业服务机构包括()

A. 　律师事务所

B. 　会计师事务所

C. 　公证处

D. 　资产评估事务所

点击查看答案

136.下列属于金融机构反洗钱义务的是()

A. 　保密义务

B. 　向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务

C. 　与执法部门合作义务

D. 　反洗钱宣传培训义务

点击查看答案

83.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在()

A. 　提存

B. 　证明

C. 　保管

D. 　管理客户资金

点击查看答案

152.从技术上看,中本聪所设计比特币的划时代革命在于:

A. 　用非对称加密算法解决拜占庭将军共识问题

B. 　提出非对称加密,解决了安全传递信息问题,保证价值可以在网络上传播

C. 　解决了共识算法防止账本篡改问题,从而使得价值记载不再依赖于第三方(如银行)

D. 　比特币可以逃脱政府监管,从此暗网、网络犯罪等可以不受政府监管地进行各种交易

点击查看答案

173.下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪()

A. 　毒品犯罪

B. 　恐怖活动犯罪

C. 　合同诈骗罪

D. 　非法吸收公众存款犯罪

点击查看答案

109.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()

A. 　客户风险等级情况

B. 　客户尽职调查

C. 　公检法公检法查扣信息

D. 　黑名单对比信息

点击查看答案

127.对异常交易的分析,义务机构应当至少设置()和()两个岗位。

A. 　审核

B. 　初审

C. 　复核

D. 　上报

点击查看答案

130.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存( )年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

点击查看答案

179.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。

A. 2006年08月01日

B. 2007年01月01日

C. 2007年06月21日

D. 2007年08月01日

点击查看答案

154.反洗钱临时冻结不得超过()。

A. 　12小时

B. 　24小时

C. 　48小时

D. 　72小时

点击查看答案

类似热门题库

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）