108.2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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26.收缴假币时应当告知被收缴人的2项权利为:
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39.各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A. 风险为本
B. 风险防范
C. 审慎均衡
D. 了解你的客户
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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
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67.义务机构应设置严格的场景限制,除()以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
A. 司法查询
B. 反洗钱行政调查
C. 执法检查
D. 领导要求
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55.出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户:
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;
B. 客户行为或者交易情况出现异常的;
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
E. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;
F. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;
G. 金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。
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2.发生哪些情形时,应当重新审核本机构保存的客户身份信息,及时更新或者补充客户身份证件、身份信息或者其他资料,以确认为客户提供的各类服务和交易符合客户身份背景、业务需求、风险状况以及对客户资金来源和用途等方面的认识:
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37.农信银对公汇兑业务,在综合柜面系统操作( )交易进行数据录入。
A. 2923
B. 2921
C. 2941
D. 2924
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207.义务机构应当充分利用从( )获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息。
A. 内部途径、多种方式
B. 可靠途径、可靠方式
C. 外部途径、可靠方式
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186.个人账户按风险等级可分为四类()。
A. 普通账户
B. 关注账户
C. 可疑账户
D. 风险账户
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