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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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36.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关()

A、　区域经济特点

B、　区域地理环境

C、　区域优惠政策

D、　区域民风民俗

答案：ABCD

2023年柜面业务反洗钱考试题库

186.个人账户按风险等级可分为四类()。

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163.2019年2月21日,()全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。

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25.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过()公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

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268.经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户(卡)的单位和个人及相关组织者属于哪一类客户?

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66.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是?()

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39.各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

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6.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?

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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。

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123.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?

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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。

题目内容

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多选题

)

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

36.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关()

A、　区域经济特点

B、　区域地理环境

C、　区域优惠政策

D、　区域民风民俗

答案：ABCD

相关题目

186.个人账户按风险等级可分为四类()。

A. 　普通账户

B. 　关注账户

C. 　可疑账户

D. 　风险账户

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A. 　国际货币基金组织(IMF)

B. 　金融行动特别工作组(FATF)

C. 　欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)

D. 　亚太反洗钱组织(APG)

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A. 20%

B. 　25%。

C. 30%

D. 35%

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268.经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户(卡)的单位和个人及相关组织者属于哪一类客户?

A. 　禁止类客户

B. 　限制类客户

C. 　高风险客户

D. 　中风险客户

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66.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是?()

A. 　艾格蒙特组织

B. 　金融行动特别工作组

C. 　亚太反洗钱小组

D. 　欧亚反洗钱与反恐融资小组

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39.各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

A. 　风险为本

B. 　风险防范

C. 　审慎均衡

D. 　了解你的客户

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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。

A. 正确

B. 错误

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123.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?

A. 　准备阶段

B. 　实施阶段

C. 　报告阶段

D. 　运用阶段

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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。

A. 　高级管理层。

B. 　部门负责人。

C. 　反洗钱岗位人员。

D. 　营运主管。

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