62.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。
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53.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人.
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
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57.财税库银横向联网业务[以下简称横向联网业务]是指通过人民银行全国财税库银税收收入电子缴库横向联网系统[以下简称TIPS系统],办理( )的业务。
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181.根据《中国人民银行人民币图样使用管理办法》规定,以下对使用人民币图样应当遵守的规定表述正确的是()。
A. 使用人民币图样只能单面使用
B. 使用人民币图样不得损害人民币形象、不得损害国家利益和社会公共利益
C. 使用人民币图样不得使公众误认为是人民币
D. 使用人民币图样应保证人民币图样中人物头像、国徽不变形
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105.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得()客户隐匿身份信息。
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135.洗钱,是指将明知是犯罪的违法所得及其产生的收益,通过各种手段()其来源和性质,使其在形式上合法化的行为。
A. 掩藏、隐蔽
B. 掩饰、隐瞒
C. 掩盖、隐藏
D. 掩饰、隐藏
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148.金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括
A. 识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
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37.农信银对公汇兑业务,在综合柜面系统操作( )交易进行数据录入。
A. 2923
B. 2921
C. 2941
D. 2924
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36.农信银业务系统日切时间为每日( ),在每日日切处理期间,暂停办理业务。
A. 17:30
B. 17:00
C. 18:00
D. 16:30
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122.金融机构发生下列情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向中国人民银行或其分支机构报告___
A. 反洗钱内控制度修订
B. 反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C. 涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D. 洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
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