5.提交可疑交易报告后,应对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资等犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应自上一次可疑交易报告日起( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a6-79ea-c037-4e681fd89c00.html
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43.固有风险评估指标采用五级分类法,得分越高代表风险越高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e396-6d3f-c037-4e681fd89c00.html
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2.对冻结通知书中指定账户进行冻结处理,冻结方式可选择( ),按操作界面逐条录入。
A. 只收不付
B. 不收不付
C. 部分冻结
D. 止付
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186.个人账户按风险等级可分为四类()。
A. 普通账户
B. 关注账户
C. 可疑账户
D. 风险账户
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68.()是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A. 了解客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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114.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,()并应当考虑提交可疑交易报告。
A. 不得与其建立或者维持业务关系
B. 经高级管理层批准建立或者维持业务关系
C. 审慎建立业务关系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e34b-1754-c037-4e681fd89c00.html
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202.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处( )罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2973-ac32-c037-4e681fd89c00.html
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174.根据《银行业金融机构反假货币工作指引》,关于银行业金融机构选配的现金处理机具表述正确的是()。
A. 应满足国家标准、行业标准或相关管理要求
B. 投入使用之前,应进行鉴伪功能检测
C. 每半年进行一次鉴伪功能抽样检测
D. 鉴伪功能抽检率不得低于现金处理机具总量的10%
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a21-f890-c037-4e681fd89c00.html
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142.下列哪个组织是专门从事反洗钱工作的国际组织?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 联合国(UN)
D. 世界银行(WB)
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23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
B. 客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. 客户直系亲属姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
D. 客户直系亲属的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e364-18b0-c037-4e681fd89c00.html
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