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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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49.金融机构应当报告下列大额交易()

A、　当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

B、　非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。

C、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上、外币等值10万美元以上的境内款项划转。

D、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。

E、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

答案：ABDE

2023年柜面业务反洗钱考试题库
97.对于客户尽职调查承担第一责任的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2934-527e-c037-4e681fd89c00.html
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252.对于被公安机关通报配合打击治理电信网络新型违法犯罪工作不力的银行和支付机构,人民银行及其分支机构将会同公安机关约谈相关负责人,根据公安机关移送线索倒查责任落实情况,列为(▁▁)的重点检查对象。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2992-5d84-c037-4e681fd89c00.html
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295.开户机构发现企业名称、法定代表人或者单位负责人以及其他开户证明文件发生变更时,应当及时通知企业到开户机构办理变更手续。企业自通知之日起()日内仍未办理变更手续,且未提出合理理由的,开户机构有权采取暂停非柜面交易、停止支付等措施控制企业账户交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ad-8e79-c037-4e681fd89c00.html
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162.以下哪一项不适合作为固有风险评估的数据来源()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-295b-ea06-c037-4e681fd89c00.html
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1.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当识别并核实客户身份,了解并登记资金的( )或者( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a5-b7b9-c037-4e681fd89c00.html
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18.按挂失方式分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2900-209d-c037-4e681fd89c00.html
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184.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照( )受益所有人的判定标准执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2969-7cdb-c037-4e681fd89c00.html
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47.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29d8-8174-c037-4e681fd89c00.html
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95.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2933-3989-c037-4e681fd89c00.html
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160.对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(第十二条规定情形,保险公司依照()计算保费金额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a19-c07f-c037-4e681fd89c00.html
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(
多选题
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2023年柜面业务反洗钱考试题库

49.金融机构应当报告下列大额交易()

A、　当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

B、　非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。

C、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上、外币等值10万美元以上的境内款项划转。

D、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。

E、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

答案：ABDE

2023年柜面业务反洗钱考试题库
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97.对于客户尽职调查承担第一责任的是( )

A. 　业务主管部门

B. 　直接接触客户的机构/部门

C. 　合规部门

D. 　高级管理层

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2934-527e-c037-4e681fd89c00.html
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252.对于被公安机关通报配合打击治理电信网络新型违法犯罪工作不力的银行和支付机构,人民银行及其分支机构将会同公安机关约谈相关负责人,根据公安机关移送线索倒查责任落实情况,列为(▁▁)的重点检查对象。

A. 　执法检查随机拍查

B. 　专项检查

C. 　现场检查

D. 　非现场检查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2992-5d84-c037-4e681fd89c00.html
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295.开户机构发现企业名称、法定代表人或者单位负责人以及其他开户证明文件发生变更时,应当及时通知企业到开户机构办理变更手续。企业自通知之日起()日内仍未办理变更手续,且未提出合理理由的,开户机构有权采取暂停非柜面交易、停止支付等措施控制企业账户交易。

A. 5

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ad-8e79-c037-4e681fd89c00.html
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162.以下哪一项不适合作为固有风险评估的数据来源()

A. 　风险自评估机制建设和运行情况

B. 　配合反洗钱行政调查

C. 　可疑交易报告情况

D. 　洗钱案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-295b-ea06-c037-4e681fd89c00.html
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1.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当识别并核实客户身份,了解并登记资金的( )或者( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a5-b7b9-c037-4e681fd89c00.html
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18.按挂失方式分为( )。

A. 　口头挂失、书面挂失和书密挂

B. 　口头挂失、书面挂失

C. 　书面挂失和书密挂

D. 　口头挂失和书密挂

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2900-209d-c037-4e681fd89c00.html
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184.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照( )受益所有人的判定标准执行。

A. 　公司

B. 　合伙企业

C. 　信托

D. 　基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2969-7cdb-c037-4e681fd89c00.html
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47.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有()。

A. 　金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

B. 　未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作

C. 　金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D. 　金融机构应建立良好的公司治理结构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29d8-8174-c037-4e681fd89c00.html
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95.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。

A. 　逃税洗钱

B. 　骗取进出口退税

C. 　逃税

D. 　虚开增值税发票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2933-3989-c037-4e681fd89c00.html
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160.对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(第十二条规定情形,保险公司依照()计算保费金额。

A. 　单个被保险人的保险费金额

B. 　分摊到每个被保险人的保险费金额

C. 　全部被保险人的保险费金额

D. 　保单总金额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a19-c07f-c037-4e681fd89c00.html
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