100.2019年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告指出了中国哪些工作不足:
A. 相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。
B. 中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。
C. 法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。
D. 执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。
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60.营业机构不得无理拒绝为客户办理通存通兑业务,不得( )通存通兑业务信息。
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87.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
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91.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()
A. 分析开户资料
B. 客户尽职调查
C. 行内信息查询
D. 公开信息查询
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193.商业银行简易开户服务应当遵循”风险为本”原则,履行(),落实账户实名制。
A. 反洗钱
B. 反恐怖融资
C. 反逃税义务
D. 反偷税
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26.收缴假币时应当告知被收缴人的2项权利为:
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179.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自( )起施行。
A. 2006年08月01日
B. 2007年01月01日
C. 2007年06月21日
D. 2007年08月01日
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55.支票是( )签发的,委托办理支票存款业务的银行,在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
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248.客户质疑开立银行账户手续繁琐时,应当如何解释说明?( )
A. 根据人民银行制度要求的。
B. 近年来,电信网络新型违法犯罪案件高发,已成为上升最快、群众反映最强烈的犯罪行为。从公安机关破获案件分析,不法分子注册空壳公司开立银行账户,用于非法买卖并从事电信网络诈骗、网络赌博等已是违法犯罪的必备手段。
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186.我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是( )
A. 法人可以构成洗钱犯罪主体
B. 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体
C. 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
D. 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
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