APP下载

首页

职业技能

2023年柜面业务反洗钱考试题库

搜索

2023年柜面业务反洗钱考试题库

题目内容

(

多选题

)

55.出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户:

A、　客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;

B、　客户行为或者交易情况出现异常的;

C、　客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;

D、　客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

E、　金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

F、　先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;

G、　金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

答案：ABCDEFG

2023年柜面业务反洗钱考试题库

26.收缴假币时应当告知被收缴人的2项权利为:

点击查看题目

33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

点击查看题目

31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。

点击查看题目

48.综合业务系统”( )-财税库银三方协议签约”交易成功后,交易凭证上未打印出”协议书号”信息,打印不够完善,现对系统进行调整。

点击查看题目

143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。

点击查看题目

16.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

点击查看题目

1.柜面业务流程

点击查看题目

1.客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业()

点击查看题目

23.柜员在”协助查询存款通知书”回执联上加盖业务公章(储蓄机构可为储蓄业务公章)后,连同其工作证件原件一并交给执法人员;”协助查询存款通知书”、执法人员工作证和执行公务证复印件专夹保管作( )管理。

137.大额现金交易的人民币报告标准()

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2023年柜面业务反洗钱考试题库

55.出现以下()情况时,金融机构应当重新识别客户:

A、　客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;

B、　客户行为或者交易情况出现异常的;

C、　客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;

D、　客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;

E、　金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

F、　先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;

G、　金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

答案：ABCDEFG

相关题目

26.收缴假币时应当告知被收缴人的2项权利为:

点击查看答案

33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。

A. 　人民银行总部指定的一个机构

B. 　银行总部或者由总部指定的一个机构

C. 　银行各省级分支机构

D. 　银行的任一分支机构

点击查看答案

31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

48.综合业务系统”( )-财税库银三方协议签约”交易成功后,交易凭证上未打印出”协议书号”信息,打印不够完善,现对系统进行调整。

A. 7542

B. 7524

C. 7254

D. 7425

点击查看答案

143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。

A. 　发生非面对面业务的客户

B. 　发生大额交易的客户

C. 　发生可疑交易的客户

D. 　每一名客户

点击查看答案

16.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

1.柜面业务流程

点击查看答案

1.客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业()

A. 　大型国有企业

B. 　珠宝行业

C. 　典当行

D. 　赌场或其他赌博机构

点击查看答案

A. 　永久档案

B. 　10年档案

C. 　30年档案

D. 　定期档案

点击查看答案

137.大额现金交易的人民币报告标准()

A. 　1万元

B. 　5万元

C. 　20万元

D. 　50万元

点击查看答案

类似热门题库

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

银行业机构知识题库

生产现场安全员技师理论知识题库

初级查验员知识题库

全省乡镇（街道）综合性应急救援队伍竞赛理论考试题库