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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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65.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。

A、　业务模式

B、　资金交易

C、　信息系统

D、　运行环境

答案：ACD

2023年柜面业务反洗钱考试题库

246.商业银行柜台业务处理必须遵循的总原则是:( )

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127.对异常交易的分析,义务机构应当至少设置()和()两个岗位。

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95.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。

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71.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()

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198.金融机构应科学合理地为( )确定风险等级。

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9.《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么?()

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187.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )

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16.对公账户不动户一年内未发生收付活动(结息业务除外),余额在( )元(含)以下,未存在欠息、贷款、单位定期账户、单位通知存款账户、保证金账户、贴现、银行承兑汇票等债权债务关系的账户。

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260.对干被公安机关通报配合打击治理电信网络新型违法犯罪工作不力的银行和支付机构,人民银行及其分支机构将会同公安机关约谈相关负责人,根据公安机关移送线索倒查责任落实情况,列为(▁▁)的重点检查对象。

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146.中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权力

题目内容

(

多选题

)

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

65.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。

A、　业务模式

B、　资金交易

C、　信息系统

D、　运行环境

答案：ACD

相关题目

246.商业银行柜台业务处理必须遵循的总原则是:( )

A. 　规范、有序、安全;

B. 　凭证要素内容齐全;

C. 　账表核对账实相符;

D. 　内务账务定期核对;

E. 　合理控制信用风险;

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127.对异常交易的分析,义务机构应当至少设置()和()两个岗位。

A. 　审核

B. 　初审

C. 　复核

D. 　上报

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95.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。

A. 　逃税洗钱

B. 　骗取进出口退税

C. 　逃税

D. 　虚开增值税发票

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71.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()

A. 　非法集资犯罪

B. 　传销犯罪

C. 　毒品犯罪

D. 　环境犯罪

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198.金融机构应科学合理地为( )确定风险等级。

A. 　发生非面对面业务的客户

B. 　发生大额交易的客户

C. 　发生可疑交易的客户

D. 　每一名客户

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9.《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么?()

A. 　预防洗钱活动

B. 　维护金融秩序

C. 　遏制洗钱犯罪及其相关犯罪

D. 　打击犯罪

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187.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )

A. 　实事求是

B. 　规范管理

C. 　严进宽出

D. 　了解你的客户

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A. 50000

B. 50

C. 5000

D. 5

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A. 　执法检查随机抽

B. 　专项检查

C. 　现场检查

D. 　非现场检查

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146.中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权力

A. 　行政处罚权

B. 　建议处分权

C. 　责令停业整顿

D. 　吊销经营许可证

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