48.综合业务系统”( )-财税库银三方协议签约”交易成功后,交易凭证上未打印出”协议书号”信息,打印不够完善,现对系统进行调整。
A. 7542
B. 7524
C. 7254
D. 7425
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30.个人通知存款支取后的余额小于个人通知存款的最低起存金额时,( )。
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42.对于客户尽职调查承担第一责任的是()
A. 业务主管部门
B. 直接接触客户的机构/部门
C. 合规部门
D. 高级管理层
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132.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 账户资料自销户之日起至少5年
B. 账户资料自销户之日起至少10年
C. 交易记录自交易之日起至少5年
D. 交易记录自交易之日起至少10年
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
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128.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在()等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
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59.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示(),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
B. 客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. 客户直系亲属姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
D. 客户直系亲属的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
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73.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的所有股东判定为受益所有人。
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