61.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
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185.反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是( )
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
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172.根据假币来源,将假币分为()几种情形。
A. 主动上交没收
B. 鉴定没收
C. 回笼券中夹杂假币没收
D. 公安机关没收
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169.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,()并应当考虑提交可疑交易报告。
A. 不得与其建立或者维持业务关系
B. 经高级管理层批准建立或者维持业务关系
C. 审慎建立业务关系
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151.反洗钱工作中对客户身份识别的主要流程是什么?()
A. 了解留存核对登记
B. 了解核对登记留存
C. 核对登记了解留存
D. 核对了解登记留存
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128.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应( )。
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
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171.最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释中,下列说法正确的是()
A. 明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒,构成刑法第312条规定的犯罪,同时又构成刑法第191条或者第349条规定的犯罪的,处数罪并罚。
B. 上游犯罪尚未依法裁判,但查证属实的,影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的审判。
C. 上游犯罪事实可以确认,因行为人死亡等原因依法不予追究刑事责任的,影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的认定。
D. 上游犯罪事实可以确认,依法以其他罪名定罪处罚的,不影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的认定。
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288.反诈紧急联系人发生变动时,应在()内重新进行报送。
A. 2个小时
B. 1个工作日
C. 3个工作日
D. 一周
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211.为什么优化账户服务?( )
A. 为落实党中央、国务院”放管服”改革
B. 为服务实体经济
C. 为优化营商环境
D. 为保市场主体保民生
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266.长期不动户注销的印鉴卡与该长期不动户的账户档案一并转入销户档案保管,销户后账户档案的保管期限为(▁▁)年。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
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