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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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88.下列哪些关于监管政策的表述是正确的:

A、　受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;

B、　义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;

C、　拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;

D、　义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。

答案：ABD

2023年柜面业务反洗钱考试题库
251.人行账户管理系统中以网络方式报送待核准账户信息,系统默认的待核准数据库中银行结算账户的存贮时间为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2991-cae9-c037-4e681fd89c00.html
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38.FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e395-21aa-c037-4e681fd89c00.html
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1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》已经2021年10月29日中国人民银行2021年第10次行务会议审议通过和银保监会、证监会审签,原定()起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e32f-c000-c037-4e681fd89c00.html
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93.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a0-fb48-c037-4e681fd89c00.html
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54.对于新建立业务管理的的客户,应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2917-8145-c037-4e681fd89c00.html
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e326-d0ca-c037-4e681fd89c00.html
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184.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照( )受益所有人的判定标准执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2969-7cdb-c037-4e681fd89c00.html
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51.金融机构应当在大额交易发生之日()以电子方式提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e338-fc36-c037-4e681fd89c00.html
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4.原始凭证按其来源不同可以分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a41-be8f-c037-4e681fd89c00.html
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a4-e9b4-c037-4e681fd89c00.html
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2023年柜面业务反洗钱考试题库

88.下列哪些关于监管政策的表述是正确的:

A、　受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;

B、　义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;

C、　拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;

D、　义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。

答案：ABD

2023年柜面业务反洗钱考试题库
相关题目
251.人行账户管理系统中以网络方式报送待核准账户信息,系统默认的待核准数据库中银行结算账户的存贮时间为。

A. 　5天

B. 　一个月

C. 　三个月

D. 　一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2991-cae9-c037-4e681fd89c00.html
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38.FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e395-21aa-c037-4e681fd89c00.html
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1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》已经2021年10月29日中国人民银行2021年第10次行务会议审议通过和银保监会、证监会审签,原定()起施行。

A. 2022年01月01日

B. 2022年02月01日

C. 2022年03月01日

D. 2022年06月01日

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93.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a0-fb48-c037-4e681fd89c00.html
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54.对于新建立业务管理的的客户,应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其风险等级。

A. 　5个

B. 　3个

C. 　10个

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2917-8145-c037-4e681fd89c00.html
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。

A. 　限制

B. 　停止

C. 　中止

D. 　暂停

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e326-d0ca-c037-4e681fd89c00.html
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184.《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定,对规定情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照( )受益所有人的判定标准执行。

A. 　公司

B. 　合伙企业

C. 　信托

D. 　基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2969-7cdb-c037-4e681fd89c00.html
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51.金融机构应当在大额交易发生之日()以电子方式提交大额交易报告。

A. 　及时

B. 　在3个工作日

C. 　在5个工作日

D. 　在10个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e338-fc36-c037-4e681fd89c00.html
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4.原始凭证按其来源不同可以分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a41-be8f-c037-4e681fd89c00.html
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10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e3a4-e9b4-c037-4e681fd89c00.html
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