10.金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚?
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301.个人客户申请开通通存通兑业务必须符合中国人民银行关于存款实名制的要求,并预留通存通兑账户()。( )
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185.对于存在()异常情形的企业,银行应当拒绝开户:
A. 使用伪造、变造开户证明文件;
B. 假冒他人身份或者虚构代理关系;
C. 经核实注册地址(办公地址)不存在或虚假地址;
D. 被工商管理部门列入”严重违法失信企业名单”的
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75.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存()年。
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2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()。
A. 20年
B. 10年
C. 15年
D. 5年
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123.《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查,并可采取的措施有。
A. 询问
B. 查阅
C. 复制
D. 封存
E. 临时冻结
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211.在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为( )的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。
A. 人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C. 人民币20万元以上或者外币等值20000美元以上
D. 人民币10万元以上或者外币等值10000美元以上
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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括()。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
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23.可疑交易符合什么情形的,金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告?()
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C. 正常资金往来的情况
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
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6.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付以及其他形式的现金收支,应作为大额交易报告。
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