64.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统()等各个阶段,在系统建设时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
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206.银行应当事前告知客户哪些企业银行账户服务事项?( )
A. 客户开户资料、客户身份核实、账户功能、账户异常交易监测和管控措施等
B. 需要客户配合或者后续可能会影响客户使用账户的有关要求及其法律制度依据
C. 出租、出借、出售、购买银行账户的法律责任和惩戒措施
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68.()是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A. 了解客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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112.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当( )
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
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176.《中国人民银行办公厅关于银行业金融机构对外误付假币专项治理工作的指导意见》(银办发〔2013〕14号文)明确要求记录面额为()人民币的冠字号码。
A. 10元
B. 20元
C. 50元
D. 100元
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117.下列哪一种犯罪不是洗钱罪的上游犯罪( )
A. 破坏金融管理秩序犯罪
B. 金融诈骗犯罪
C. 职务侵占犯罪
D. 贪污贿赂犯罪
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45.固有风险评估的三个维度,分别是经营环境与规模、客户固有风险、产品(业务)固有风险。
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38.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好哪些准备工作()。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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197.下列哪些情况,可以开立个人银行账户?( )
A. 中国居民,提供居民身份证或临时身份证
B. 香港、澳门居民,提供港澳居民往来内地通行证
C. 台湾居民,提供台湾居民来往大陆通行证
D. 香港、澳门、台湾居民,提供港澳台居民居住证
E. 外国公民,提供护照
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40.《三反意见》也是我国2017-2020年反洗钱和反恐怖融资战略。
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