111.反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为,依法给予( )。
A. 行政处罚
B. 行政处分
C. 刑事处罚
D. 行政拘留
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47.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
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95.法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则?
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则。
D. 灵活性原则。
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151.非自然人客户受益所有人判定标准为___
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
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194.商业银行应当制定简易开户服务业务流程、操作规范等管理制度,包括但不限于()等,并报人民银行备案。
A. 开户资料
B. 开户审核
C. 开户审核工作记录留存
D. 账户功能设定及升级
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258.需要人民银行核准并颁发开户许可证的临时存款账户包括()。
A. 注册验资临时存款账户
B. 增瓷临时存款账户
C. 解付收款人为个人的银行汇票开立的临时存款账户
D. 临时机构开立的临时存款账户
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216.客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,义务机构应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准( ),合并提交大额交易报告。
A. ”孰高原则”
B. ”孰低原则”
C. ”孰先原则”
D. ”孰后原则”
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110.反洗钱工作的最大特点是()。
A. 广泛开展监测预警
B. 不定期开展执法检查
C. 实施处罚
D. 报告大额、可疑交易报告
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90.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
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139.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()
A. 客户风险等级情况
B. 客户尽职调查
C. 公检法公检法查扣信息
D. 黑名单对比信息
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