116.下列说法正确的有:()

A. 　大额和可疑交易数据报送

B. 　客户身份识别

C. 　客户身份资料和交易记录保存

D. 　反洗钱监督检查

A. 正确

B. 错误

A. 　建立反洗钱内部控制制度

B. 　设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C. 　建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

D. 　开展反洗钱培训和宣传工作等

A. 　金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

B. 　未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作

C. 　金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D. 　金融机构应建立良好的公司治理结构

A. 　中止

B. 　中断

C. 　终止

D. 　限制交易

A. 　涉及洗钱案件的机构

B. 　风险因素较多的机构

C. 　工作情况不明的机构

D. 　反洗钱工作有效性偏低的机构

A. 　产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等。

B. 　是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。

C. 　本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额。

D. 　识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。

A. 　要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 　回访客户

C. 　实地查访

D. 　向公安、工商行政管理等部门核实

A. 　房地产中介

B. 　贵金属和珠宝销售

C. 　拍卖行

D. 　典当行

A. 　审核客户填写的开户申请书要素是否齐全、正确;客户在开户申请书上加盖的公章是否清晰、与证明文件上的单位名称是否一致

B. 　开户申请书上填写的地址是否为营业执照上的地址

C. 　申请书上填写的要素和加盖的印章与提供的证明文件是否相符

D. 　营业执照未年检,证书、批文等证明文件是复印件